前言：质押股权必须备案。质押股权归属于支配权质押贷款的一种，在我国《民法典》（自2021年1月1日起实施）在要求股权出质问题时充分考虑股权登记组织的差别，对质押股权采用不一样的要求。《民法典》第四百四十三条规定以基金份额、股权出质的，担保物权自申请办理质押担保变更登记时开设。基金份额、股权出质后，不可出让，可是出质人与质权人商议允许的以外。出质人出让基金份额、股份所得的的工程款，理应向质权人提早偿还债务或是财产保全担保。

质押股权也就是将股份开展质押，股份是一种支配权，因而开展质押的过程中是要开展登记备案的，而且备案以前必须提前准备相应的文档原材料才可以去开展股份质押登记，下面有关质押股权是不是必须记录的相关內容由集慧我为各位产生简洁的详细介绍。

一、质押股权是不是必须备案

质押股权必须备案。质押股权归属于支配权质押贷款的一种，在我国《民法典》（自2021年1月1日起实施）在要求股权出质问题时充分考虑股权登记组织的差别，对质押股权采用不一样的要求。《民法典》第四百四十三条规定以基金份额、股权出质的，担保物权自申请办理质押担保变更登记时开设。基金份额、股权出质后，不可出让，可是出质人与质权人商议允许的以外。出质人出让基金份额、股份所得的的工程款，理应向质权人提早偿还债务或是财产保全担保。质押合同归属于“实践性合同”，未交货质押物的，合同书不起效。对于此事，《民法典》第四百二十九条要求担保物权自出质人交货质押贷款资产时开设。

二、质押股权的法律法规

1、现行标准法律法规针对质押贷款担保物的要求

《担保法》第75条第2项规定依规可以出售的股权、个股可以质押贷款。该法第78条第三款与此同时要求以责任有限公司的股票质押担保的，适用破产法股份转让的相关要求。因而，依据《担保法》要求，有限责任公司的股权、责任有限公司的股份都能够开展质押贷款。

《民法典》第四百四十三条要求以基金份额、股权出质的，担保物权自申请办理质押担保变更登记时开设。基金份额、股权出质后，不可出让，可是出质人与质权人商议允许的以外。出质人出让基金份额、股份所得的的工程款，理应向质权人提早偿还债务或是财产保全担保。

2、质押股权的限制要求

《工商行政管理机关股权出质登记办法》第5条规定申请办理质押担保备案的股份理应是依规可以出让和质押担保的股份。针对早已被法院冻洁的股份，在解除冻结以前，不可申办股权出质备案。

《江苏省工商行政管理机关公司股权出质登记暂行办法》第四条要求有下述情况之一的，不可申请办理股权出质备案： 

（一）将股权出质给本公司的； 

（二）以被法院依规冻洁的股权出质的； 

（三）以早已申请办理质押担保备案的股份再度质押担保的； 

（四）以责任有限公司没经工商注册登记机关单位备案的股权出质的； 

（五）法律法规、行政规章要求不可申请办理质押担保备案的其它情况

(1)以责任有限公司股份做为质押物的限制要求

《担保法》第78条规定以责任有限公司的股权出质的，适用破产法股份转让的相关要求。针对责任有限公司的公司股权转让，《公司法》第71条要求股份有限公司的公司股东中间可以互相出让其所有或一部分股份。 公司股东向股东之外的人出让股份，理应经别的公司股东半数以上允许。公司股东应就其公司股权转让事宜以书面形式告知别的公司股东征询允许，别的公司股东自收到以书面形式告知生效日满三十日未回应的，视作允许出让。别的公司股东过半数不同意出让的，不同意的公司股东理应选购该出让的股份；不选购的，视作允许出让。 经公司股东允许出让的股份，在相同条件下，别的公司股东有优先购买权。2个以上公司股东认为行驶优先购买权的，商议明确分别的选购占比；商议不了的，依照出让时分别的投资占比行驶优先购买权。 企业章程对公司股权转让另有要求的，从其规定。

因而，如借款人拟以责任有限公司的股份给予抵押担保，质权人应规定借款人及企业给予自然人股东允许以有关股份设置抵押担保的股东会议决议，防止因质押股权违背破产法有关股份转让的要求而失效。除此之外，经公司股东允许对外开放质押担保的股份，担保物权完成时，相同条件下下别的公司股东对该股份拥有优先购买权。

特别注意的是，国有独资企业是责任有限公司的一种独特方式，《公司法》要求，国有独资企业的资产转让，按照法律法规、行政规章的要求，由我国认证项目投资的组织或国家认证的单位申请办理审核和资产转移办理手续。

依据《国有资产监督管理暂行条例》的要求，核准公司国有资产、管控国有资产变化是各个国有资产管理单位的工作职责。因而，国有独资企业的股份在对公司股东之外的人质押担保时，应报经国有资产管理单位的准许。

(2)以有限责任公司股权做为质押物的限制要求

《担保法解释》第103条规定以有限责任公司的股票质押担保的，适用《中华人民共和国公司法》相关股份转让的要求。针对有限责任公司的股份转让，《公司法》存有下列约束性要求：

①股东会举办前20日内或企业决策分派股息的基准日前5日内，不可开展无记名个股的股东名册的工商变更。因而，以上期内不可以以质押股权，不然将因不可以申请办理备案而使担保物权不起效;

②发起者拥有的本公司的股权，自公司成立生效日一年内不可出让，企业执行董事、公司监事、主管任职期每一年出让的股权不能超过其所拥有的本公司股份数量的25%，而且辞职后一年内不可出让其所拥有的本公司股份。因而，假如公司成立不上一年，发起者不可用其股权质押担保;企业执行董事、公司监事、主管用以质押担保的股权不能超过其所持公司股份的25%，而且在辞职后一年内不可用其所拥有的股权出质。

(3)以上市企业国有制股权做为质押物的特别要求

依据《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，上市企业国有制公司股东法定代理人公司拥有的法人股只仅限于为本公司和独资或控股公司给予质押贷款，国有制公司股东法定代理人企业用以质押贷款的法人股数目不能超过其所持该上市企业法人股总金额的50%。

(4)以外资企业的股份做为质押物的特别要求

外资企业，包含外商独资企业、中外合资公司和外商独资企业。外资企业一般采用责任有限公司方式，也是有采用有限责任公司的方式。以外国投资的集团公司的股权出质的，理应经原设立公司审核机关单位审批后才可申请办理质押担保备案。

经外资企业别的投资人允许，缴付投资的股民可以根据《担保法》的相关要求，根据签署质押合同并经审核机关单位准许将其已缴付注资一部分产生的质押股权给质权人。投资人不可抵押未缴付注资一部分的股份。投资人不可将其质押股权给本公司。因而，以外资企业的股权出质的，除应按不一样的企业性质留意拟出质股份是不是违背前述约束性要求外，还应遵循《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》：

(1)外资企业的投资人以其具有的股份开设质押贷款，务必经别的多方投资人允许。不同意的公司股东即使不选购，也不可以视作允许质押担保。

(2)投资人用以质押担保的股份务必是早已具体缴付投资的。

(3)投资人不可将其质押股权给本公司。

此外，以国有资本投入的我国投资人质押股权，完成担保物权时务必经相关国有制资产评估机构开展价值评估，并经国有资产管理单位确定，经确认的评定效果应做为该股份的作价根据。

3、质押股权的起效标准

(1)责任有限公司质押股权

《担保法》第78条要求以责任有限公司的股票质押担保的，适用破产法股份转让的相关要求，质押合同自股权质押担保记录于股东名册上起效。因而，用责任有限公司的股权出质的，以质押贷款事宜记述于股东名册为质押贷款起效的要素。

依据《民法典》要求，责任有限公司在工商行政管理局机构申请办理质押担保备案，质押股权被告方须凭质押股权合同书到工商行政管理局机构申请办理股权出质备案。

(2)有限责任公司股权设质的起效标准的要求

在我国的有限责任公司分成两大类：上市企业和未上市企业。上市企业的个股可以在证交所交易，而未上市公司的个股则不能在证交所交易，因而用上市企业和未上市公司的股权设置质押贷款的起效方法又各有不同：

①以上市公司股份设质的起效标准的要求

发售上市公司，这类电子化的电子器件无记名个股方式，就选择了发售上市公司质押担保的起效标准与传统的纸版个股不一样，传统式纸版个股以背诵和迁移占据为质押担保的起效标准，而上市企业的个股以备案为质押担保的起效标准。

《担保法解释》第103条要求以上市企业的股票质押担保的，质押合同自股权质押担保向券商备案组织申请办理质押担保备案之日起起效。

《民法典》要求以基金份额、证劵备案清算组织备案的股权出质的，担保物权自证劵备案清算组织申请办理质押担保变更登记时开设。

特别注意的是，假如以上市企业法人股质押担保的，还应依据国家财政部《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第7条之要求，由国有制公司股东法定代理人企业在质押贷款协议书签署后，依照会计单位隶属报省部级以上负责人财政局机关单位报备，并依据省部级以上负责人财政局机关单位出示的《上市公司国有股质押备案表》，按规定到证劵备案清算公司办理法人股质押登记办理手续。

②未上市企业质押股权的起效标准。

《担保法解释》第103条要求以未上市公司的股票质押担保的，质押合同自股权质押担保记录于股东名册上起效。而依据破产法的要求，上市公司分成无记名个股和无记名股票。因而，针对无记名个股，应将出质人、质权人名字及股份质押事宜在股东名册上给予记述;针对无记名个股，应将股票号、质权人名字及股份质押事宜在股东名册上给予记述。

总的来说，大家知道针对质押股权必须备案吗的回应是毫无疑问的，要开展质押股权是一定要开展注册的，假如在还款借款以后，也是要将质押股权开展公司注销注册的，这也是为了更好地维护大家的股份而采用的一种方法，假如想掌握更多的相关的专业知识您可以资询集慧镇江市资产报告评估。

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