前言：1、股权投资基金业务流程就是指应用资产对公司开展的股权投资基金类业务流程。2、风险管控的业务由风险分析、风险评价、风险评估、风险管理和风险性汇报五个流程构成，是制订风险管控发展战略及预防措施的主要基本。3、风险评价是对安全风险的明显水平及产生几率开展合理的定量化。4、别的。

坚信大家都常听闻，股票市场有风险性，项目投资须慎重吧。在市场经济体制日常生活当中，风险性与盈利是共存的。很多股民会挑选选购某公司的个股，将自身的资产交给别人清洗。为了更好地维护股民的利益，企业会制订对应的股权投资基金风险性管理方案，防治经营风险。

股权投资基金风险性管理方案

第一章条例

第一条为确保股权投资基金业务流程的安全性运行和管理方法，加强博正资产集团有限公司(下称“企业”)内部结构风险管控，标准项目投资个人行为，提升风险防控工作能力，合理预防和操纵项目投资运行风险性，依据《证券公司直接投资业务试点指引》等相关法律法规和公司规章制度的相应要求，特制订本方法。

第二条股权投资基金业务流程就是指应用自筹资金对地区公司开展的股权投资基金类业务流程。

第三条风险管理标准企业的风险管理应严苛遵循下列标准：

(1)整体性标准：风险管理规章制度应遮盖股权投资基金业务流程的各项工作和各个工作人员，并渗入管理决策、实行、监管、意见反馈等各个阶段;

(2)谨慎性标准：内部结构风险管理的核心内容是合理预防各种各样风险性，公司管理部门安排的组成、内部结构管理方案的创建要以规避风险、谨慎运营为立足点;

(3)自觉性标准：风险管理工作中应始终保持极度的自觉性和公信力，并落实到业务流程的各实际阶段;

(4)实效性标准：风险管理规章制度理应符合相关法律法规和监管机构的规章制度，具备极度的公信力，变成全部职工严格执行的战略思想;实行风险性管理方案不可以出现一切除外，一切职工不可有着超过规章制度或违背规章制度的权利;

(5)适时性标准：应伴随着我国相关法律法规、现行政策规章制度的转变，公司经营战略、经营方针、风险管控核心理念等内部结构条件的更改，及其公司业务的发展趋势，立即对风险管理规章制度开展相对应改动和健全;

(6)服务器防火墙标准：企业与渤海证券有限责任公司(下称“总公司”)中间在业务流程、工作人员、组织、办公场地、资产、帐户、运营管理等层面严苛分离出来、互不相关，严苛预防因风险性传送及利益输送给企业提供的风险性。

第二章风险管理组织体系

第四条风险控制组织体系企业应依据股权投资基金工作流程和风险性特点，将风险管理工作中列入企业的风险管理管理体系当中。企业的风险管理管理体系共分成五个层级：股东会、董事会内设的风险管理联合会、决策联合会、风险管理部、市场部。

第五条各等级的风险管理岗位职责

董事会职责：

(1)决议准许风险管理联合会的基本制度，决策风险管理联合会的员工构成，征求风险管理联合会的汇报;

(2)决议每笔投资总额超出企业总资产30%，或是单一项目投资股份超出被投资管理公司总市值40%的股权投资项目;

(3)决策企业内部结构风险管控组织的设定;

(4)相关法律法规或企业章程要求的其他权力。

股东会内设风险管理联合会，其岗位职责包含：

(1)机构制订公司的风险管控基本制度;

(2)对每笔投资总额超出企业总资产30%，或是单一项目投资股份超出被投资管理公司总市值40%的，理应递交股东会审核的股权投资基金事宜开展合规审批;

(3)监管和评定风险管控制度执行情况等。风险管理联合会对股东会承担，向董事会报告。

决策联合会岗位职责：

对每笔投资总额不超过企业总资产的30%，或是单一项目投资股份不超过被投资管理公司总市值的40%的股权投资项目的投入和撤出做出管理决策。风险管理部是企业内职业的风险管控单位，其岗位职责包含：

(1)单独于市场部进行风险管理、合规管理查验、监管点评等工作中;

(2)在新项目管理决策流程中出示合规管理建议;

(3)对投资协议开展审批;

(4)在发生重大问题时立即向风险管理联合会申报有关重点汇报。

市场部岗位职责：

实际承担新项目开发设计、实行、撤出流程中的风险管理。市场部责任人做为股权投资项目风险管控的第一责任人，承担党组织内部结构的风险管理进行工作，并承担立即汇报、意见反馈投资项目全过程中发觉的安全风险安全隐患和风险性问题的岗位职责。一般情形下，团队配置一名具备项目公司行业类别有关题材的工作人员。

第六条为不断完善财务内控管理，设立公司单独于团队的管理后台和监管单位。综合部承担股权投资项目的文件管理、印章管理、人力资源、股东会和决策联合会的会议筹备，及其有关大会材料的监管等。财务部门承担股权投资基金业务流程的成本核算和资产划转，为股权投资项目各自设定帐户、独立法人、票房分成管理方法。

第三章风险管理步骤

第七条风险管控的业务由风险分析、风险评价、风险评估、风险管理和风险性汇报五个流程构成，是制订风险管控发展战略及预防措施的主要基本。

第八条风险分析对于生产经营中具有的内部结构及外界隐患的源头开展鉴别。

第九条风险性精确测量是对安全风险的明显水平及产生几率开展合理的量化分析。

第十条风险评估关键对安全风险的推动要素开展归因分析，并评定其危害，明确提出自救提议和对策。

第十一条风险管理是对工作流程的各个阶段制订风险防控和解决对策。

第十二条风险性汇报就是指市场部、风险管理部依据岗位工作职责和汇报管理体系按时或经常性向负责人领导干部递交的与风险评价剖析有关的汇报。

第四章风险分析与评定

第十三条股权投资基金业务流程遭遇市场风险、法律纠纷、信用风险、经营风险、合规风险等多种多样风险性。企业运营全过程中，有关部门应该在岗位工作职责内对各种各样风险性开展需要的鉴别、评定及剖析，执行有关的风险管理岗位职责。

第十四条市场风险政策风险是项目公司遭遇的首要风险性，而且会危害项目公司的估价和撤出计划方案的执行，进而转换为投资失败风险性。项目公司行业类别的国家环保政策、领域整体规划、税收优惠等产生重点转变造成投资项目前后左右技术性、销售市场、商品、顾客产生不好转变，并造成项目公司偏移投资计划书、估价总体降低，导致没法撤出或亏本撤出。

第十五条合规风险性项目公司的各类运营管理主题活动务必合乎相关法律法规和中国证监会的管控规定，对相关法律法规等了解不正确、故意违背则将发生合规风险;项目公司的运营管理主题活动务必合乎相关法律法规、国家新政策的规定，对相关法律法规等了解不正确或故意违背则将发生合规风险。

第十六条法律纠纷与被投资人、合作者、项目风险管理人间的合同协议存有缺少造成发生不利己方的起诉。

第十七条信用风险股权投资基金业务流程包含项目投资的挑选(即新项目开发设计、基本核查、项目立项、财务尽职调查、决策、项目实施)、项目投资的管控和新项目撤出等工作阶段，在以上每一个阶段均存有信用风险。关键可以概括为管理决策过失、项目投资无法控制、职工内部结构诈骗、被投资人和合作者的外界诈骗、财务尽职调查存有缺少、资产划转错漏、项目公司运营管理不当、新项目追踪缺少、项目公司汇报受阻等风险性，在其中，管理决策过失、项目投资无法控制是重大风险。

第十八条经营风险因为股权投资基金业务流程从投资项目到项目投资撤出通常要历经宏观经济政策、新项目行业类别、商品销售市场、金融市场等的起伏，造成新项目企业估值、新项目撤出的市场环境产生变化，进而导致撤出计划方案没法执行或项目投资总体目标没法达到的风险性。在其中，对以上市为撤出方法的新项目，金融市场总体下滑的系统风险是无法操纵的。

第五章风险管理

第一节合规风险的操纵

第十九条企业对股权投资项目的合理合法、合规开展全方位和关键剖析和查验，操纵投资业务的合规风险性。

第二十条企业根据下列方式对合规风险开展预先和事中操纵：

(一)为确保股权投资基金业务流程合理合法、合规管理，制订、核查有关的规章制度和工作流程;

(二)制定、审查股权投资基金业务流程的有关合同书、协议书，保证合同书的严谨性和合理合法;

(三)监管股权投资基金业务流程管理规章制度和业务的实行状况，保证中国法律、政策法规和企业内控制度合理地实行;(四)保证股权投资基金业务流程决策听从国家环保政策，符合我国相关法律法规。

第二十一条企业根据下列方式对项目投资开展过后操纵

(一)制订股权投资基金业务流程的合规管理查验规章制度;

(二)对股权投资基金业务流程运行和内控管理的合法性开展查验，并向企业通告;

(三)查验有关管理方案和业务的实行状况，保证投资管理业务流程遵循企业内部结构规章制度。

第二节经营风险的操纵

第二十二条经营风险的控制方法关键反映在项目投资项目立项阶段上。

第二十三条企业制定项目立项规范。项目立项规范应当参考我国产业规划，合乎企业有关项目投资范畴的相应要求。

第二十四条市场部理应依据项目立项规范和投入范畴，对候选公司开展挑选产生新项目池。项目工作人员理应在普遍搜集新项目方供应的创业计划书以及他有关信息原材料的根基上，对当选新项目池的工程项目完成基本评定和风险性盈利剖析。合乎项目立项标准的，依据企业要求申请办理项目立项审核。

第三节法律纠纷的操纵

第二十五条风险管理部需要对企业签署的合同书、协议书等裁判文书开展审批，预防法律纠纷。

第二十六条在工程项目运行全过程中，风险管理部给予法律法规领域的专业适用。必需时，可申请办理引进外界中介服务给予法律援助，预防法律纠纷。

第四节信用风险的操纵

第二十七条企业制订专业的软件项目管理和决策规章制度，确立投资项目的工作流程和详细规定。

第二十八条为维护保养企业的利益，投资项目的范畴理应合乎下列要求：

(一)不可将公司资产用以拆借、借款、质押股权融资或是对外担保等主要用途;

(二)不可将公司资产用以很有可能担负无限责任的项目投资;

(三)每笔投资总额不能超过企业总资产的30%，假如提升30%，要递交公司股东决议;

(四)单一项目投资股份不能超过被投资管理公司总市值的40%，假如提升40%，要递交公司股东决议;

(五)不可将企业资产投资于公司股东或其操纵的公司;

(六)相关法律法规和企业章程承诺严禁从业的别的项目投资;

第二十九条财务尽职调查的风险管理

(1)公司建立财务尽职调查规章制度，标准财务尽职调查的工作职责。团队在财务尽职调查期内理应严格执行工作中程序流程，纪录财务尽职调查工作底稿，产生有关汇报。

(2)团队进行财务尽职调查工作中期内，项目经理务必对拟创投企业开展参观考察。

(3)团队理应对财务尽职调查有关资料的真实度和完备性承担。

(4)团队觉得有必要时，可申请办理聘用外界中介服务，参加或单独完成调研工作中。

第三十条决策的风险管理

(1)决策联合会对投资项目或撤出的有关资料开展审批，决策联合会组员单独发布审查意见;

(2)决策联合会可以按照必须委任专职人员或聘用外界技术专业组织入驻当场开展单独的财务尽职调查，递交单独的调查研究报告;

(3)企业股权投资基金业务流程的投资项目和新项目撤出务必经决策联合会根据。每笔投资总额超出企业总资产30%，或是单一项目投资股份超出被投资管理公司总市值40%的新项目，理应通过决策联合会决议根据后，递交股东会决议，并依据企业章程要求递交公司股东决议。

第三十一条项目风险管理的风险管理公司建立对已项目投资的追踪管理模式

(1)团队承担投资项目后的追踪管理方法，实际包含：按时现场电话回访项目公司;按时搜集新项目企业财务材料、行业发展状况、公司经营情况;按时对项目公司开展再次估价;按时对原本定撤出计划方案的可行性分析开展再次评定等。

(2)团队承担每个月度、每上半年度进行项目公司一般估价工作中和全方位估价工作中，定编《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》(半年)，并向负责人领导干部递交估价汇报。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急管理体制，对项目投资重大风险事宜的处理开展管理决策。团队在追踪全过程中发觉企业在项目公司中的利益产生变化、或是项目公司的财务指标分析恶变、亏本等重大事项的，团队理应立即汇报。有关标准再行制订。

第三十三条公司建立新项目撤出审核体制，对新项目撤出开展管理决策。当新项目做到预估项目投资总体目标或发生重要应急事宜必须撤出时，团队依据详细情况，制订撤出计划方案，报决策联合会决议。每笔投资总额超出企业总资产的30%，或是单一项目投资股份超出被投资管理公司总市值40%的股权投资项目，理应递交股东会和公司股东决议。撤出计划方案未根据决议的，团队理应科学研究并再次设计方案撤出计划方案，直到新项目完成撤出。

第五节其他阶段的风险管理

第三十四条对会计与资金分配的风险管理公司建立单独的会计核算管理体系，制订标准的会计会计核算制度，配置专门的成本核算工作人员。企业依照相关要求及规定应用资产、独立设立银行帐户，不可与总公司同用银行帐户。

第三十五条对员工管理的风险管理企业高档管理者和从业者理应职业，不可在总公司出任职位。企业执行董事、公司监事、项目投资联合会组员存有由总公司工作人员担任状况的，公司建立专业的内控制度体制，处理很有可能造成的利益输送。

第三十六条公司建立专业的内控制度体制，对企业与全资子公司相互之间的风险性开展防护，预防利益输送，标准关联交易。

第六章风险管理汇报

第三十七条风险管理汇报分成按时汇报和暂时性汇报两大类。

第三十八条风险管理部按时对公司业务运行、日常运营管理工作存在的不足开展风险评价与点评，在每本年度4月底、8月底前向公司领导汇报本年度或上半年度风险管理汇报，为企业管理决策给予根据。

第三十九条企业造成或很有可能重大事项的，风险管理部收到汇报后，依据重大事项汇报的相应要求向公司领导申报暂时性汇报。

第四十条风险管理汇报中应确立风险性事情产生的缘故、通过、很有可能具有的安全风险及其解决或防范措施等內容。

第七章附录

第四十一条本方法由风险管理部承担表述。

第四十二条本方法自下达之日起执行。

在发售纸包装制品那一个及其发售以后，必须严格执行该机制的要求从业工作。一般来说，不一样的公司规章制度的制订是不一样的，为了更好地自身的利益，投资人在开展项目投资前必须掌握各企业的风险性管理方案，再次挑选项目投资目标。

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