(一)服务项目单位的法律依据

证劵服务项目组织为证劵的发售、上市、买卖等证劵业务流程主题活动制做、出具审计报告、资产评估报告、财税顾问汇报、企业信用评级汇报或是法律意见书等文档，理应勤勉尽责，对所根据的文档文件內容的真实有效、精确性、一致性开展审查和认证。其制做、出示的材料有虚报记述、虚假性阐述或是重要忽略，给别人导致损害的，理应与外国投资者、上市企业担负连同承担责任，可是可以证实自身沒有过失的以外。

(二)市场准入制度及激励制度

为了更好地加强销售市场准人的管理方法，对证劵服务项目公司从业证劵服务项目业务流程的企业管理条例，由国务院办公厅证劵监管组织和相关主管机构制订。为加强对证劵服务项目单位的管理方法，在我国《证券法》还授于了证劵监管组织对证劵服务项目单位的管控权和现场检查权。

与此同时，证劵服务项目单位未勤勉尽责，所制做、出示的材料有虚报记述、虚假性阐述或重要忽略的，可中止或是撤消其证劵服务项目业务流程的批准。